广东证监局连开“八枪” 3家公司因承诺收益被击中

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广东证监局私募股权专项检查连开“八枪”三家公司因“承诺收入”遭“打击”

每日经济新闻

每位记者杨健都是谢欣编着。

为了促进私募股权基金行业的健康发展,今年监管部门加强了监管。根据中国证券监督管理委员会《关于开展2019年私募基金专项检查的通知》,中国证监会对各个司法管辖区的私募配售情况进行了专项检查。

近日,广东省证监局陆续发出八封监管信件,并对违规行为监管广州赛福河阴资产等七家私募机构进行监管。

一些私人配售因承诺的收入而受到惩罚

自今年年初以来,监管部门加强了监管。中国证监会对各个司法管辖区的私人配售进行了专项检查。 8月6日,广东证监局向广州赛福合肥资产等五家民营企业发出监管函,《每日经济新闻》记者注意到,受监管措施影响的三家私募企业均有承诺。例如,广东证监局已下令广东铁路发展基金有限公司采取纠正措施。根据公告,在2019年5月15日至5月16日的私募配售检查中,公司将成为投资者协议的一部分。投资者承诺最低回报。此外,公司在合规风险控制主管变更后未及时向基金行业协会报告。

例如,广州珠市投资基金管理有限公司也存在承诺收入的问题。在2019年5月28日至5月29日的私募股权检查中,公司管理的一些私募股权基金同意基金合同中的投资收益。根据投资者的比率,支付所得款项。此外,公司未评估部分基金投资者的风险识别能力和风险承担能力;它没有自信或委托第三方机构对基金进行风险评级;根据基金行业协会的规定,它没有及时报告和更新经理。有关其从业者的信息。

此外,广东证监局还采取监管措施,纠正广州赛福和银资产。在2019年5月28日的现场检查中,公司没有对许多私募股权基金的自我销售和管理进行问卷调查。评估投资者的风险识别能力和风险承受能力。同样,在2019年4月8日的现场检查中,泰库创业投资管理(横琴)有限公司未对基金管理中投资者的风险识别能力和风险承担能力进行问卷调查。进行评估,连同公司办公地址的变更,私募基金经理的基本信息未及时更新,年度财务报告暂不提交给中国基金会,广东省证监局发出警告信。

广州本信投资收到两封监管信件

一,公司合规风险控制等高级管理人员变更后负责人和副总经理,没有及时向中国证券投资基金协会报告。其次,在管理私募股权基金产品的过程中,公司未按照协议向投资者披露基金的相关信息。三是公司未妥善保存有关私募股权投资交易的相关信息,广东证监局已采取行政和行政措施下令进行更正。

《每日经济新闻》记者还注意到,广东证监局有两封监管函给广州本信投资管理有限公司,因为公司在人事管理和筹资方面存在问题。

7月31日,广东证监局就广州本信投资管理有限公司和潘毅发出警告信的措施作出决定。据了解,广东证监局于2019年4月10日对公司进行了现场检查,发现该公司员工潘毅没有资格作为基金工作,不遵守相关规定。因此,向本新投资发出了发出警告信的行政监管措施。

据记者《每日经济新闻》,广州本信投资有4名全职员工,只有两名合格员工获得了该基金。

出乎意料的是,广东证监局杀死了一支“返回步枪”给广州本信投资。 8月5日,广东证监局决定向广州本信投资管理有限公司发出警告信。此次公司的主要问题是募集资金。根据公告,广州本信投资在出售“本新五号私募股权投资基金”并未遵守相关规定时未评估投资者的风险识别能力和承担风险的能力。此外,广东证监局还要求公司“应高度重视上述问题,调查相关责任,纠正存在的问题”。并在30天内提交整改报告。

在这方面,私募股权投资者表示,自今年年初以来,私人配售现场经常被检查。从去年的专项检查和执法情况来看,被发现的私人配售基本上会有不同程度的问题或隐患,超过30%将是违反私募股权机构的规则。事实上,随着私募股权行业的爆炸性增长,私募股权行业参与其中,私募股权“跑道”和今年爆发的非法集资问题对行业产生了负面影响。在监管层不断加强风险监测和预警预防的背景下,这种加强监管将促进私募股权行业的健康发展。

主编:常富强

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